Opzioni Day Trader Rules

Risposte rapide Giorno Day Trading commercianti rapidamente comprare e vendere azioni per tutta la giornata, nella speranza che le loro scorte continuerà arrampicata o la caduta di valore per i secondi a minuti che possiedono il brodo, permettendo loro di bloccare i profitti rapidi. Day trading è estremamente rischioso e può portare a notevoli perdite finanziarie in un brevissimo periodo di tempo. Se sei un commerciante di giorno, o stanno pensando di commercio di giorno, leggere la nostra pubblicazione, Day Trading: I Dollari a rischio. Abbiamo anche avvertimenti e consigli su trading online e giorno di negoziazione. Per ulteriori informazioni sul giorno di negoziazione e le relative norme di margine FINRA, si prega di leggere il personale degli investitori Regole bollettino margine SEC per le regole Giorno Trading.10 per i commercianti di giorno rookie MIAMI, Fla. (MarketWatch) Se avete intenzione di commercio di giorno, la sua essenziale avere un insieme di regole per gestire qualsiasi scenario possibile. Ancora più importante, è necessario anche avere la disciplina di seguire queste regole. A volte, nel calore della battaglia, gli operatori dovranno buttare via le proprie regole e giocare ad orecchio di solito con risultati disastrosi. Anche se ci sono molte regole, i seguenti sono i 10 più importanti: 1. I tre Es: entrare, uscire, fuga Regola numero 1 sta avendo un prezzo, un prezzo di uscita, e un prezzo di fuga entrare in caso di un caso peggiore scenario. Questa è la regola numero uno per una ragione. Prima di premere il tasto Invio, è necessario sapere quando entrare, quando uscire, e cosa fare se il doesnt commercio funzionato come previsto. Escaping un commercio, noto anche come utilizzando un prezzo di arresto, è essenziale se si vuole ridurre al minimo le perdite. Sapere quando entrare o uscire vi aiuterà a bloccare i profitti, così come risparmiare da potenziali disastri. Per saperne di più: 4 grossi rischi per il vostro portafoglio di investimenti ora. 2. Evitare di trading durante i primi 15 minuti del mercato aperto Quei primi 15 minuti di azione di mercato sono spesso panico commerci o gli ordini di mercato poste la sera prima. commercianti di giorno principiante dovrebbe evitare questo periodo di tempo, mentre anche alla ricerca di inversioni. Se siete alla ricerca di fare profitti rapidi, è meglio aspettare un po 'fino a quando sei in grado di individuare le opportunità gratificanti. Anche molti pro evitano il mercato aperto. 3. Utilizzare gli ordini limite, non gli ordini di mercato Un ordine di mercato dice semplicemente il vostro broker di acquistare o vendere al miglior prezzo disponibile. Purtroppo, migliore doesnt significa necessariamente redditizio. Lo svantaggio di ordini di mercato è stato rivelato durante il crollo del flash maggio 2010. Quando gli ordini di mercato sono stati attivati ​​in quel giorno, molti ordini di vendita sono stati riempiti a 10-, 15- o 20 punti inferiore al previsto. Un ordine limite, tuttavia, consente di controllare il prezzo massimo youll pagare o il prezzo minimo youll vendere. È possibile impostare i parametri, che è il motivo per cui si consiglia di ordini limite. 4. commercianti Rookie dovrebbero evitare l'uso di margine Quando si utilizza margine, state prendendo in prestito i soldi dalla società di mediazione a finanziare in tutto o parte di un mestiere. commercianti di giorno a tempo pieno (cioè i commercianti di giorno modello) sono di solito ammessi 4: 1 margine intraday. Ad esempio, con un conto di 30.000 di trading, youll essere dato abbastanza potere di acquisto per l'acquisto di 120.000 dollari di titoli. Durante la notte, tuttavia, il requisito di margine è ancora 2: 1. Se usato correttamente, può sfruttare il margine, o aumentare, i rendimenti potenziali. Il problema è che se un commercio va contro di voi, il margine aumenta le perdite. Uno dei motivi per cui il commercio di giorno ha un brutto nome di una decina di anni fa era a causa di margine, quando la gente incassati nella loro 401k (s) e fasci di denaro in prestito per finanziare i loro commerci. Quando il mercato toro si è conclusa nel 2000, così ha fatto molti conti commercianti. Linea di fondo: se sei un trader alle prime armi, prima imparare a giorno gli stock commerciali senza l'utilizzo di margine. 5. Avere un piano di vendita Molti esordienti passano la maggior parte del loro tempo a pensare scorte che vogliono acquistare senza considerare quando vendere. Prima di entrare nel mercato, è necessario sapere in anticipo quando uscire, si spera con un risultato positivo. Giocare a orecchio non è una strategia di vendita, né la speranza. Come un commerciante di giorno, youll impostare un obiettivo di prezzo, nonché un obiettivo di tempo. 6. Tenere un diario di tutti gli scambi Molti professionisti giuro per il loro giornale, dove tenere un registro di tutti i loro vincitori e perdendo mestieri. Annotando quello che hai fatto giusto, o sbagliato, vi aiuterà a migliorare come un commerciante, che è il vostro obiettivo primario. Non a caso, probabilmente youll imparare di più dai vostri perdenti che i vostri vincitori. 7. Pratica giorno di negoziazione in un conto della carta di trading Anche se non tutti sono d'accordo che la pratica commerciale è importante, può essere utile per alcuni operatori. Se si fa aprire un conto in pratica, essere sicuri di operare con una quantità realistica di denaro. La sua non è utile per la pratica del commercio con un milione di dollari se il massimo che hai nel tuo account è di 30.000. Inoltre, se si fa commercio pratica, pensare ad esso come un esercizio educativo, non un gioco. 8. mai agire su consigli provenienti da fonti non informate maggior parte dei professionisti sanno che l'acquisto di titoli basati su suggerimenti da conoscenti disinformati sarà quasi sempre portare a mestieri male. Conoscere ciò che le scorte di acquistare non è sufficiente. Dovete anche sapere quando vendere, e da allora il informatore è andato lungo. Il leggendario trader Jesse Livermore ha detto meglio quando ha scritto questo commenti: so per esperienza che nessuno mi può dare un consiglio o una serie di suggerimenti che renderanno più soldi per me che il mio giudizio. Se non potete confidare il proprio giudizio, si consiglia di evitare il commercio di giorno del tutto. Gestire perdendo mestieri è la chiave per sopravvivere come un commerciante di giorno. Anche se anche voi volete lasciare i vostri vincitori correre, non potete permettervi di lasciarli correre per troppo tempo. La sua più arte che scienza per farlo bene, ma imparare a controllare le perdite è essenziale se si sta per commercio di giorno. Ancora una volta, non dimenticare mai le tre E: (entrare, uscire, e la fuga). 10. Essere disposti a perdere prima di poter vincere Anche se molti operatori in grado di gestire i vincitori, che controlla gli stock di perdere può essere difficile. Molti rookie panico al primo accenno di perdite, e finiscono per fare una serie di mestieri impulsivo che costano denaro. Se siete giorno di negoziazione, si deve essere disposti ad accettare alcune perdite. La chiave: sapere in anticipo ciò che il youll fare se siete di fronte a perdite. Anche se chiunque può imparare a commercio di giorno, pochi hanno la disciplina per fare profitti consistenti. Quello che viaggi su molte persone sono le loro emozioni, che è perché è così importante per creare una serie di regole flessibili. Il tuo obiettivo: seguire le regole per aiutare a mantenere sul lato destro di qualsiasi commercio. Michael Sincere (michaelsincere) è l'autore di Start Day Trading Ora (Adams Media, 2011), Capire Opzioni (McGraw-Hill, 2006), Tutto su indicatori di mercato (McGraw-Hill, 2010), e degli stock Understanding (McGraw-Hill, 2003). Copyright copy2017 MarketWatch, Inc. Tutti i diritti riservati. I dati intraday forniti da SIX Informazioni finanziarie e soggetti a termini di utilizzo. I dati storici e attuali di fine giornata forniti da SIX Financial Information. dati intraday in ritardo per i requisiti di scambio. SampPDow Jones Indici (SM) dal Dow Jones amp Company, Inc. Tutte le citazioni sono in tempo di scambio locale. in tempo reale i dati di vendita dell'ultimo forniti dal NASDAQ. Maggiori informazioni su NASDAQ scambiati i simboli e la loro situazione finanziaria corrente. dati intraday in ritardo di 15 minuti per NASDAQ, e 20 minuti per altri scambi. SampPDow Jones Indici (SM) dal Dow Jones amp Company, Inc. SEHK dati intraday è fornito da SIX Financial Information ed è di almeno 60 minuti in ritardo. Tutte le citazioni sono in tempo di scambio locale. Nessun risultato foundDay-margin trading Requisiti: conoscere le regole abbiamo pubblicato questa guida investitore di fornire alcune informazioni di base sui requisiti di margine giorno di negoziazione e di rispondere alle domande più frequenti. Ti invitiamo inoltre a leggere la nostra comunicazione ai membri e preavviso registro federale sulle regole. Sintesi dei il margine di un giorno di negoziazione Le regole adottano il commerciante di giorno modello termine, che comprende tutti i clienti margine che commercia al giorno (compra poi vende o vende breve poi compra la stessa sicurezza nello stesso giorno) quattro o più volte in cinque giorni , a condizione che il numero di transazioni al giorno sono più di sei per cento dei clienti totale attività di negoziazione per lo stesso periodo di cinque giorni. Secondo le norme, un commerciante di giorno modello deve mantenere la parità di minimo di 25.000 in un qualsiasi giorno che il giorno del cliente commerci. Il patrimonio minimo richiesto deve essere in conto prima di qualsiasi attività di day-trading. Se l'account scende al di sotto del requisito di 25.000, il commerciante di giorno modello non sarà permesso al commercio giorno fino a quando l'account viene ripristinato il livello minimo di equità 25.000. Le norme consentono un commerciante di giorno modello al commercio fino a quattro volte l'eccesso margine di mantenimento del conto a partire dalla chiusura delle contrattazioni del giorno precedente. Se un commerciante di giorno modello supera il limite di potere d'acquisto giorno di negoziazione, l'azienda emetterà una chiamata di margine giorno di negoziazione per il commerciante di giorno modello. Il commerciante di giorno modello avrà quindi, al massimo, cinque giorni per depositare fondi per rispondere a questa chiamata di margine giorno di negoziazione. Fino a quando la chiamata di margine è soddisfatta, l'account di un giorno di negoziazione sarà limitato a un giorno di negoziazione potere d'acquisto di soli due volte margine di mantenimento in eccesso sulla base dei clienti al giorno di impegno totale degli scambi. Se la chiamata di margine giorno di negoziazione non è soddisfatta entro il quinto giorno lavorativo, l'account verrà ulteriormente limitato alla negoziazione solo su un cash base disponibile per 90 giorni o fino a quando la chiamata è soddisfatta. Inoltre, le norme prevedono che i fondi utilizzati per soddisfare il requisito minimo patrimoniale giorno di negoziazione o per soddisfare qualsiasi richieste di margini giorno di negoziazione rimangono nel modello commercianti di giorno rappresentano due giorni lavorativi successivi alla chiusura delle attività in qualsiasi giorno in cui il deposito è obbligatorio. Le regole anche vietano l'uso di cross-garanzie per soddisfare uno dei requisiti di margine giorno di negoziazione. Domande frequenti Lo scopo principale delle regole di margine giorno-trading è quello di richiedere che certi livelli di equità saranno depositati e mantenuti in conti giorno di negoziazione, e che questi livelli siano sufficienti a sostenere i rischi associati alle attività di day-trading. È stato stabilito che le regole di margine giorno di negoziazione precedenti non hanno adeguatamente conto dei rischi insiti in alcuni modelli di commercio di giorno e aveva incoraggiato pratiche, come ad esempio l'uso di cross-garanzie, che non richiedono ai clienti di dimostrare la capacità finanziaria effettiva di impegnarsi nel giorno di negoziazione. La maggior parte dei requisiti di margine sono calcolate sulla base di una posizione clientela Titoli al termine della giornata di negoziazione. Un cliente che solo transazioni giornaliere non ha una posizione di sicurezza, alla fine del giorno in cui un calcolo margine altrimenti risultare in una chiamata di margine. Tuttavia, lo stesso cliente ha generato rischio finanziario per tutta la giornata. Le norme margine giorno a commercio affrontano questo rischio imponendo un requisito di margine per la negoziazione giorno che viene calcolata usando un commercianti di giorno grande posizione aperta (in dollari) durante il giorno, piuttosto che sulle sue posizioni aperte a fine giornata . Sono stati gli investitori data la possibilità di presentare osservazioni sulle regole Le regole sono state approvate dal Consiglio di Amministrazione regolamento NASD e poi depositato presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Il 18 febbraio 2000 la SEC ha pubblicato NASDS proposto regole per commentare nel Federal Register. La SEC ha anche pubblicato per un commento sostanzialmente simili modifiche alle regole che sono state proposte dal New York Stock Exchange (NYSE). La SEC ha ricevuto oltre 250 lettere di commento in risposta alla pubblicazione di questi cambiamenti delle regole. Sia il NASD e NYSE depositati presso la SEC risposte scritte a queste lettere di commento. Il 27 febbraio 2001, la SEC ha approvato entrambe le regole di margine giorno di negoziazione NASD e NYSE. Come notato sopra, le regole NASD diventato operativo il 28 settembre 2001. Le definizioni Che cosa è un giorno di giorno di negoziazione commerciale si riferisce ad acquistare poi vendere o vendita allo scoperto quindi di acquistare la stessa sicurezza nello stesso giorno. Proprio l'acquisto di un titolo, senza vendere più tardi quello stesso giorno, non sarebbe considerato un commercio di giorno. La regola influisce vendite allo scoperto Come con norme di margine vigenti, tutte le vendite allo scoperto deve essere fatto in un conto di deposito. Se vendi breve e poi acquistare per coprire lo stesso giorno, è considerato un commercio di giorno. La regola si applica a opzioni giorno di negoziazione Sì. La regola margine di un giorno di negoziazione si applica al giorno di negoziazione in titoli, comprese le opzioni. Che cosa è un commerciante di giorno modello che sarà considerato un giorno modello trader se il commercio quattro o più volte in cinque giorni lavorativi e le vostre attività giorno di negoziazione è superiore al sei per cento della vostra attività di trading totale per lo stesso periodo di cinque giorni. La vostra società di intermediazione può inoltre designare voi come un commerciante di giorno modello se sa o ha una base ragionevole per credere che sei un commerciante di giorno modello. Ad esempio, se l'impresa ha fornito formazione giorno di negoziazione a voi prima di aprire il conto, si potrebbe designare come un commerciante di giorno modello. Sarei ancora essere considerata una giornata modello commerciante di se mi impegno in quattro o più mestieri giorno in una settimana, poi astengo dal giorno di negoziazione della settimana prossima In generale, una volta che il tuo account è stato codificato come un commerciante di giorno modello, l'azienda continuerà a si considerano come un commerciante di giorno modello anche se non si fa commercio di giorno per un periodo di cinque giorni. Questo perché l'azienda avrà una ragionevole convinzione che sei un commerciante di giorno modello in base alle attività di trading precedenti. Tuttavia, ci rendiamo conto che si può cambiare la vostra strategia di trading. Si consiglia di contattare la vostra azienda, se avete deciso di ridurre o cessare le attività di trading al giorno per discutere la codifica appropriata del suo account. Day-Trading Capitale minimo requisito Qual è il requisito minimo patrimoniale per un commerciante di giorno modello I requisiti minimi di capitale in qualsiasi giorno in cui il commercio è 25.000. La richiesta di 25.000 devono essere depositate presso l'prima di qualsiasi attività di day-trading e deve essere mantenuta in ogni momento. Perché è il requisito minimo patrimoniale per i commercianti di giorno modello superiore al requisito patrimoniale minimo attuale di 2000 Il requisito minimo patrimoniale di 2.000 è stata fondata nel 1974, prima che la tecnologia esistente per consentire il commercio elettronico giorno per l'investitore al dettaglio. Di conseguenza, il requisito minimo patrimoniale 2.000 non è stato creato da applicare alle attività giorno di negoziazione, piuttosto, il requisito minimo patrimoniale 2.000 è stato sviluppato per l'investitore di buy-and-hold che ha mantenuto titoli in garanzia in hisher conto, se la garanzia titoli di stato ( ed è tuttora) oggetto di un requisito di margine di mantenimento regolamentare il 25 per cento per i titoli azionari lunghi. Questa garanzia potrebbe essere venduto fuori se i titoli sono diminuite sostanzialmente in termini di valore e sono stati oggetto di una richiesta di margine. Il commerciante tipico giorno, tuttavia, è piatto alla fine della giornata (cioè non è né lunga né titoli brevi). Pertanto, non vi è alcuna garanzia per la società di brokeraggio di vendere fuori per soddisfare i requisiti di margine e garanzia deve essere ottenuto con altri mezzi. Di conseguenza, il requisito patrimoniale minimo più elevato per il day trading fornisce la società di brokeraggio un cuscino per soddisfare eventuali carenze nel conto derivanti da giorno di negoziazione. Come è stata l'esigenza di 25.000 ha determinato le modalità di credito per i conti di margine giorno di negoziazione coinvolgono due parti - la società di brokeraggio elaborazione dei mestieri e il cliente. La società di brokeraggio è il creditore e il cliente è il mutuatario. Nel determinare se il requisito minimo di 2.000 azioni esistente era sufficiente per i rischi aggiuntivi sostenuti con commercio di giorno, abbiamo ottenuto l'input da un certo numero di società di intermediazione, dal momento che queste sono le entità che si estendono il credito. La maggior parte delle imprese ha ritenuto che, al fine di assumere il rischio intra-day associata con giorno di negoziazione, volevano un 25.000 cuscino in ogni account in cui si è verificato giorno di negoziazione. Infatti, le imprese sono libere di imporre un requisito patrimoniale superiore al minimo indicato nelle norme, e molti di loro avevano già imposto un requisito 25.000 sui conti giorno di negoziazione prima che le regole di margine giorno di negoziazione sono state riviste. Ha il requisito minimo patrimoniale 25.000 deve essere al 100 per cento in contanti o potrebbe essere una combinazione di contanti e titoli è possibile incontrare il requisito patrimoniale minimo di 25.000 con una combinazione di contanti e titoli idonei. Posso Cross-garantire i miei conti per soddisfare il requisito minimo patrimoniale No, non puoi usare un cross-garanzia per soddisfare uno dei requisiti di margine giorno di negoziazione. Ogni account giorno di negoziazione è necessario per soddisfare il requisito minimo patrimoniale in modo indipendente, utilizzando solo le risorse finanziarie disponibili nel conto. Cosa succede se l'equità nel mio conto scende al di sotto del requisito minimo patrimoniale Se l'account scende al di sotto del requisito di 25.000, non sarà permesso di commercio di giorno fino a un deposito in contanti o in titoli del conto di ripristinare l'account al livello minimo del patrimonio netto 25.000 . Im sempre piatto alla fine della giornata. Perché devo per finanziare il mio conto a tutti Perchè non ho negoziare titoli, avere la società di brokeraggio mail me un assegno per i miei profitti o, se perdo soldi, Ill posta l'azienda un assegno per le mie perdite Questo sarebbe in effetti essere un 100 per cento prestito a voi per l'acquisto di titoli di capitale. Si sta dicendo si dovrebbe essere in grado di commercio esclusivamente sui soldi le imprese senza opporre nessuna delle vostre fondi propri. Questo tipo di attività è proibita, come sarebbe mettere la vostra azienda (e in effetti il ​​settore dei titoli degli Stati Uniti) a rischio sostanziale. Perchè non lascio il mio 25.000 nella mia banca il denaro deve essere nel conto di intermediazione perché è lì che il commercio e il rischio è in corso. Questi fondi sono necessari per sostenere i rischi associati alle attività di day-trading. E 'importante notare che la Securities Investor Protection Corporation (SIPC) può proteggere fino a 500.000 per ogni account dei clienti titoli, con una limitazione di 250.000 in richieste di denaro. L'acquisto di energia Qual è il mio giorno di negoziazione potere d'acquisto in base alle regole È possibile scambiare fino a quattro volte il tuo eccesso margine di mantenimento a partire dalla chiusura delle contrattazioni del giorno precedente. E 'importante notare che la vostra azienda può imporre una minima di partecipazione richiesta Andor superiore può limitare il tuo trading a meno di quattro volte la commercianti di giorno margine di mantenimento in eccesso. Si consiglia di contattare la vostra società di brokeraggio per ottenere ulteriori informazioni su se impone requisiti di margine più rigorosi. Richieste di margini cosa succede se supero il mio giorno di negoziazione potere d'acquisto Se si superano i propri limiti potere d'acquisto giorno di negoziazione, la vostra società di brokeraggio emetterà una chiamata di margine giorno di negoziazione a voi. Avrete, al massimo, cinque giorni per depositare fondi per rispondere a questa chiamata di margine giorno di negoziazione. Fino a quando la chiamata di margine è soddisfatta, il tuo account giorno di negoziazione sarà limitato a un giorno di negoziazione potere d'acquisto di soli due volte margine di mantenimento in eccesso sulla base di vostro impegno di trading totale giornaliero. Se la chiamata di margine giorno di negoziazione non è soddisfatta entro il quinto giorno lavorativo, l'account verrà ulteriormente limitato alla negoziazione solo su un cash base disponibile per 90 giorni o fino a quando la chiamata è soddisfatta. Questo cambiamento delle regole si applicano a contanti account commerciale di giorno in un conto di cassa è generalmente vietato. Giorno commerci possono verificarsi in un conto di cassa solo nella misura i mestieri non violano il divieto di free-riding della Federal Reserve Boards regolamento T. In generale, non riuscendo a pagare per un titolo prima di vendere la sicurezza in un conto di cassa viola la libera divieto - riding. Se free-ride, il vostro broker è richiesto di inserire un congelamento di 90 giorni sul conto. Questo regola si applicano solo se uso leva No, la regola vale per tutti i mestieri al giorno, se si utilizza la leva (margine) oppure no. Ad esempio, i contratti molte opzioni richiedono che si paga per l'opzione in pieno. Come tale, non c'è leva utilizzato per acquistare le opzioni. Tuttavia, se ci si impegna in numerose operazioni su opzioni durante il giorno si è ancora soggetta al rischio di intra-day. Potrebbe non essere in grado di realizzare il profitto sulla transazione che si era sperato e può anzi sostenere perdita sostanziale a causa di un modello di opzioni day-trading. Anche in questo caso, la regola margine di un giorno di negoziazione è progettato per richiedere che i fondi siano nel conto in cui il commercio e il rischio è in corso. Posso prelevare fondi che uso per soddisfare il requisito patrimoniale minimo o chiamata di margine giorno di negoziazione immediatamente dopo che sono stati depositati No, tutti i fondi utilizzati per soddisfare il requisito minimo patrimoniale giorno di negoziazione o per soddisfare qualsiasi giorno di negoziazione richieste di margini devono rimanere in il tuo account per due giorni lavorativi successivi alla chiusura delle attività in qualsiasi giorno in cui è richiesto il deposito.